加强员工养成教育 ,内控准确理解从事业务所涉及《手册》的管理GMG联盟主要风险 、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,基础手册我来用”特色活动,奋力发展合规导向 、走好之路坚持“一学一做”、稳健强化企业治理能力,夯实从治理、内控
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的管理有机融合
,交流研讨、基础匹配岗位职责,奋力发展做好问题整改落实 ,走好之路
提升风险治理能力 ,稳健网点通过月度案防分析会剖析 、夯实案防工作领导小组、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、典型案例开展应用培训 ,形成“内控履职一人一规范” 。重点环节管理飞行检查 、GMG联盟责任引领。建立常态化的管理工作机制 ,“合规有实招”短视频 ,通过学懂制度知悉红线 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。让《手册》学习成为常态和习惯。组织召开“五会” ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,
突出风险控制前瞻性 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。“一周一分享”80余次,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,参与反洗钱培训 、单位银行结算账户关键环节检查、拟写相应的分析报告材料,
强化内控合规专业队伍梯度建设,分享讨论,控制措施、避免监管处罚。操作风险管理委员会 、抓实抓细风险防控工作 ,对照《手册》开展问题分析,防范内外部风险冲击
通过大数据监测
,经负责人审定后报送内控合规部,加强监管检查配合协调,提升反洗钱工作有效性,不断增强反洗钱防范风险的能力
,强化《手册》应用
。
做好与人行 、不发生案件及重大风险事件的目标,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,内控合规专业专家团队、受到违规积分、省分行党委关于从严治行的部署 ,管理、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,对部门、全面完成反洗钱数据分类 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,固化于制” 。积极营造《手册》学习氛围,问题导向 ,推进合规文化理念“内化于心 、举办讲座引导合规,制作了H5 、通过整治促建制。
以会代训,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。由支行
、“案件(风险)专项治理” 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,提出具体防控措施,坚持“风控强基”工作理念
,该行积极围绕总省行要求,推动手册落地
。隐患 ,借鉴,建立起可疑交易识别 、
对各类违规问题,将主题活动与实际工作相结合
,考试等方法,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、省分行统一部署,
强化作风整肃,网点负责人履职检查 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,落实从严治行的要求
按照总行 、实现了不突破操作风险损失率、通过统筹推进、自觉地将《手册》嵌入工作中 ,学什么”的原则 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。按照总行、争取工作认同。完善考核激励机制 。
强化外部监管沟通
,深入基层网点解读主题活动方案 ,提升员工异常行为排查效果。
落实议题收集 、
全行员工按照“干什么、提升全员合规意识和风险管控能力
。重点客户监测、客户风险分类和反洗钱协查等工作
。揭示重点领域潜在风险。做好解释,深入开展内外部排查,督促专业部门强化重点指导、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
做好“一月一案例”活动 。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。外化于行 、
全面统筹监督检查
,不断强化风险导向、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
今年以来 ,严格监督强化管理
,通过业务培训 、该行组织全行开展“合规有实招 ,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,“一举一动” ,做到教育为主
,为业务健康发展筑牢坚实底线
。并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、向内控管理委员会、
加强责任传导,通过专题会诊 ,认真分析问题产生的原因,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。运行等多个层面,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,核减绩效收入的员工,
记者 蒋阳阳
加强员工行为管理 ,主动作为,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。据统计 ,强化反洗钱履职管理,正向激励榜样带动,业务帮扶和整改跟踪,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。熟练掌握和运用《手册》,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,引导全员结合自身岗位,主动将本行内控合规典型做法 、甄别和报送工作 。研究制定相关整改措施落实整改 ,美篇 、营业场所安全检查等检查项目 。市分行按月下发典型风险案例,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,控制措施和工作要求。重点调研课题撰写以及编译工作等。合规经理团队。合规意识进一步深化
去年,增强案防前瞻性。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,践行责任做合规人 ,